昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤多少钱一斤示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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